上月21日,币安与美国司法部、商品期货交易委员会(CFTC)等机构达成和解协议,认罪并同意支付43亿美元罚款。币安创始人赵昌鹏承认违反美国反洗钱法和其他指控,并辞去币安首席执行官职务。
法官批准了CFTC和毕安之间的和解。
18日,CFTC发布新闻稿宣布,伊利诺伊州北区地方法院法官马尼什沙阿(Manish Shah)已经批准了比安和CFTC之间的和解协议,赵昌鹏将向CFTC支付1.5亿美元的罚款,其中三分之一必须在未来30天内支付。
货币安全公司必须向CFTC支付27亿美元。
CFTC说,在赵昌鹏的指导下,币安招募了美国客户,包括量化交易公司,他们在平台上直接交易数字资产衍生商品。Coin an还允许至少两家主要经纪商开设不受Coin an KYC计划约束的子账户。
允许美国客户直接在平台上交易违反了钱自己的使用条款。
CFTC批评称,必安选择无视美国的监管要求,尽管它知道这些要求。法官要求赵昌鹏和毕安完善合规管控措施,永久禁止进一步违规。彼岸必须建立公司治理结构,包括董事会、合规委员会、审计委员会,成员独立。
法官还发布了另一项命令,要求前迁安合规总监塞缪尔林(Samuel Lim)支付150万美元的民事罚款,因为他协助和教唆迁安违反规定,在美国境外进行活动,以故意规避或企图规避美国法律。
美国证券交易委员会继续追捕货币安全。
值得注意的是,虽然比安与CFTC等机构达成和解协议,但美国证券交易委员会(SEC)并未被纳入与比安和解的监管机构。月初,SEC向法院表示,计划继续对比安提起诉讼,并称比安与美国当局达成的和解协议。
支持SEC继续对交易所提起诉讼。
不过,迁安12日向法院提交了一份文件进行回应。迁安与美国司法部达成的和解协议,与SEC对迁安的指控并无实质关联。SEC没有为诉讼提供新的有效证据。因此,迁安要求法院忽略SEC的通知。
强调这并不动摇钱安寻求驳回证交会诉讼的任何论点。